Portrait

Wir sind ein professionelles Legal Regulatory und Compliance Beratungsunternehmen. Wir helfen Finanzinstituten, Konzernen, Pharmafirmen, KMUs, Start-ups und FinTechs bei Bewilligungsfragen, Regulierung, Corporate Governance, Compliance, Recht und Risikomanagement. Wir beraten das Management bei strategischen Fragestellungen und erledigen für Sie operative Aufgaben. Wir bieten Rechtsberatung, Compliance und Risikomanagement Dienstleistungen aus einer Hand an und beraten integrativ an den Schnittstellen Recht, Compliance, Risk und Operations.

Wir bieten Ihnen erstklassiges Know-how und garantieren Ihnen eine absolut zuverlässige Dienstleistungserbringung.

Expertise

Finanzmarktrecht und Regulierung
Corporate Governance
Strategische Beratung
Compliance
Risikomanagement und IKS
Start-Ups, FinTechs und KMUs
Firmenansiedlung und Migrationsrecht

Angebot für Finanzinstitute und Nicht-Finanzinstitute

Legal und Regulatory

Rechtliche Beratung auf dem Gebiet des Finanzmarktrechts
FINMA Bewilligungsgesuche (Banken, FinTechs und sämtliche Finanzinstitute)
Rechtliche Beratung zu ausgewählten Themen des Wirtschaftsrechtes
Unterstützung bei der Umsetzung von FIDLEG, FINIG, GwG, Datenschutzrechts etc.
Vertragsrecht und Kundendokumentation
Firmengründungen
Ansiedeln von Firmen und Privatpersonen

Aufgrund unserer jahrelangen Erfahrung in Rechtsdiensten grosser Unternehmen beraten wir nicht nur fundiert, sondern auch praxisorientiert und mit Verständnis für Ihr Business.

Wir beraten Sie bei Bedarf strategisch und übernehmen für Sie bei Bedarf die gesamte Projektführung.

Compliance

Konzeption von Compliance-Management-Systemen und Erlangung der Zertifizierung nach ISO 37301
Corporate Governance
GwG Compliance
Antikorruptionsrecht
Risikoanalyse Kunden, Geschäftspartner und Agenten
Risikoanalyse komplexe Strukturen und Transaktionen
Datenschutz
ESG
Künstliche Intelligenz
Internationale Sanktionen und Embargos
Pre-Audit
Know-how Transfer Management und Mitarbeiter

Wir verfolgen laufend rechtliche und regulatorische Entwicklungen im In- und Ausland. Wir erstellen für Sie effektive und nachhaltige Compliance-Programme und Compliance-Management-Systeme.

Risikomanagement und IKS

Aufbau und Implementierung zeitgemässer Risikomanagement- und Risikokontrollprozesse
Übernahme von kritischen und obligatorischen Funktionen auf temporärer oder permanenter Mandatsbasis
Risikomanagement-Know-how im Verwaltungsrat
Schulungen und Coaching

Wir sind Ihr kompetenter Partner für Risikomanagement und -kontrolle auf allen Stufen der Unternehmensführung.

Beratung

Strategische Beratung
Individuelle Beratung in Bezug auf Ihre Geschäftsaktivitäten und Fragestellungen bei regulatorischen, rechtlichen und Compliance-relevanten Fragen
Gutachten

Wir kennen die rechtlichen und regulatorischen Bestimmungen sowie die Praxis und beraten Sie gerne in Bezug auf Ihre Fragestellungen.

Projektarbeit & Interim-Management

Konzeption und die Umsetzung von Prozessen und Instrumenten
Temporäre Übernahme von Compliance-, Legal-, Risikomanagement und Management Funktionen

Outsourcing und Insourcing

Compliance und Management Outsourcing und Insourcing
Ressourcen bei personellen Engpässen und Projekten

Es gibt viele Gründe für Outsourcing. Die häufigsten sind die Unternehmensgrösse, professionelle Anforderungen an Compliance und Kosteneffizienz.

Die Qualifikationen unserer Mitarbeiter sind von den verschiedenen Finanzmarktaufsichtsbehörden anerkannt. Unsere Spezialisten werden von Revisionsgesellschaften empfohlen.

Über Compliance

Eine gesetzliche Definition von Compliance existiert nicht. Compliance ist eingebettet in das System der staatlichen Regulierung, der Selbstregulierung und die Freiheit des Einzelnen. Aufgrund der ethischen Dimension geht Compliance weit über die Einhaltung von Gesetzen und Regeln hinaus. Compliance ist sehr stark an Wertvorstellungen in der Gesellschaft gebunden und reflektiert ihre Entwicklung.

Die Compliance-Vorschriften und -Risiken sind in den letzten Jahren explodiert, nicht nur für Konzerne, sondern auch für kleinere und mittlere Unternehmen. Verstösse gegen Compliance-Vorschriften können hohe Geldstrafen nach sich ziehen und möglicherweise zur straf- und zivilrechtlichen Verfolgung des Managements führen. In schweren Fällen können sie sogar den Konkurs des Unternehmens zur Folge haben.

Um diesen Risiken vorzubeugen und die Haftung der Unternehmensleitung und mögliche Geldbussen für Ihr Unternehmen zu begrenzen oder zu beseitigen, müssen Sie im Falle eines Problems den Behörden und Gerichten fast immer nachweisen, dass Sie in Ihrem Unternehmen über ein gut konzipiertes Compliance-Management-System (CMS) verfügen, das in der Praxis gut funktioniert.

Wir beraten Sie bei allen Compliance relevanten Fragen. Wir stehen Ihnen für das erste unverbindliche Gespräch gerne zur Verfügung.

Team

Lamara von Albertini, PhD in Rechtswissenschaften

Vor der Gründung von Albertini Compliance Services GmbH war Lamara von Albertini in verschiedenen Funktionen im Bereich Legal & Compliance tätig, unter anderem als Head Legal and Compliance bei einer Bank, davor in einer Rechtsanwaltskanzlei in Zürich, sowie als Legal Counsel im Direktorium grosser Finanzinstitute in der Schweiz tätig (UBS Global Asset Management, Julius Bär und LGT). Sie verfügt über 24 Jahre Berufserfahrung im Banking und Asset Management (Schweiz, Liechtenstein und Deutschland), hat erfolgreich zahlreiche nationale und internationale Projekte umgesetzt und berät neben Finanzinstituten auch Konzerne, KMUs, Start-ups, FinTechs und Privatpersonen.

Lamara von Albertini hat das Studium der Rechtswissenschaften an der Universität in Kyiv mit Auszeichnung absolviert und dort auch mit einer Dissertation in Rechtswissenschaften promoviert. Darüber hinaus hält sie das CAS „Internationale Organisationen“ von der Universität Zürich. 1998-2002 war sie als Lehrbeauftragte an der Ludwig-Maximillians-Universität in München tätig. Zudem agiert Lamara von Albertini als Verwaltungsrätin von Finanzinstituten und Unternehmen. Arbeitssprachen von Lamara von Albertini sind Deutsch, Englisch, Ukrainisch und Russisch.

Viktor Walker, Dr. oec. publ.

Nach dem Studium der Betriebswirtschaft promovierte Viktor Walker an der Universität Zürich im Bereich des Risikomanagements in Banken. Danach arbeitete er als Spezialist für Derivate, Investment- und Risikomanagement-Lösungen bei global führenden Investmentbanken. Es folgte der Aufbau einer unabhängigen Vermögensverwaltungsgruppe für traditionelle und alternative Kapitalanlagen. Seit deren erfolgreichem Verkauf und der Gründung der eigenen Beratungsgesellschaft fokussiert er sich auf die Themen Risikomanagement, Compliance und Unternehmensführung bei lizenzierten und selbstregulierten Finanzdienstleistern sowie anderen Unternehmen.Viktor Walker ist zudem unabhängiges Mitglied in den Verwaltungsräten verschiedener Gesellschaften.

Emilia von Albertini, B.A. HSG in Volkswirtschaftslehre

Emilia studierte Volkswirtschaftslehre an der Universität St. Gallen (HSG). Sie unterstützt das Unternehmen bei verschiedenen Projekten sowie bei administrativen Arbeiten.

Wir verfügen über ein erstklassiges Netzwerk, sodass auch grosse und komplexe Projekte verlässlich umgesetzt werden können.

Medienspiegel

Sanktionen haben weitreichende Auswirkungen

6. April 2022