Portrait

Wir sind ein professionelles Legal Regulatory und Compliance Beratungsunternehmen. Wir helfen Finanzinstituten, Konzernen, Pharmafirmen, KMUs, Start-ups und FinTechs bei Bewilligungsfragen, Regulierung, Corporate Governance, Compliance, Recht und Risikomanagement. Wir beraten das Management bei strategischen Fragestellungen und erledigen für Sie operative Aufgaben. Wir bieten Rechtsberatung, Compliance und Risikomanagement Dienstleistungen aus einer Hand an und beraten integrativ an den Schnittstellen Recht, Compliance, Risk und Operations.

Wir bieten Ihnen erstklassiges Know-how und garantieren Ihnen eine absolut zuverlässige Dienstleistungserbringung.

Expertise

  • Finanzmarktrecht und Regulierung
  • Corporate Governance
  • Strategische Beratung
  • Compliance
  • Risikomanagement und IKS
  • Start-Ups, FinTechs und KMUs
  • Firmenansiedlung und Migrationsrecht

Angebot für Finanzinstitute und Nicht-Finanzinstitute

  • Rechtliche Beratung auf dem Gebiet des Finanzmarktrechts
  • FINMA Bewilligungsgesuche (Banken, FinTechs und sämtliche Finanzinstitute)
  • Rechtliche Beratung zu ausgewählten Themen des Wirtschaftsrechtes
  • Unterstützung bei der Umsetzung von FIDLEG, FINIG, GwG, Datenschutzrechts etc.
  • Vertragsrecht und Kundendokumentation
  • Firmengründungen
  • Ansiedeln von Firmen und Privatpersonen

Aufgrund unserer jahrelangen Erfahrung in Rechtsdiensten grosser Unternehmen beraten wir nicht nur fundiert, sondern auch praxisorientiert und mit Verständnis für Ihr Business.

Wir beraten Sie bei Bedarf strategisch und übernehmen für Sie bei Bedarf die gesamte Projektführung.

  • Konzeption von Compliance-Management-Systemen und Erlangung der Zertifizierung nach ISO 37301
  • Corporate Governance
  • GwG Compliance
  • Antikorruptionsrecht
  • Risikoanalyse Kunden, Geschäftspartner und Agenten
  • Risikoanalyse komplexe Strukturen und Transaktionen
  • Datenschutz
  • ESG
  • Künstliche Intelligenz
  • Internationale Sanktionen und Embargos
  • Pre-Audit
  • Know-how Transfer Management und Mitarbeiter

Wir verfolgen laufend rechtliche und regulatorische Entwicklungen im In- und Ausland. Wir erstellen für Sie effektive und nachhaltige Compliance-Programme und Compliance-Management-Systeme.

  • Aufbau und Implementierung zeitgemässer Risikomanagement- und Risikokontrollprozesse
  • Übernahme von kritischen und obligatorischen Funktionen auf temporärer oder permanenter Mandatsbasis
  • Risikomanagement-Know-how im Verwaltungsrat
  • Schulungen und Coaching

Wir sind Ihr kompetenter Partner für Risikomanagement und -kontrolle auf allen Stufen der Unternehmensführung.

  • Strategische Beratung
  • Individuelle Beratung in Bezug auf Ihre Geschäftsaktivitäten und Fragestellungen bei regulatorischen, rechtlichen und Compliance-relevanten Fragen
  • Gutachten

Wir kennen die rechtlichen und regulatorischen Bestimmungen sowie die Praxis und beraten Sie gerne in Bezug auf Ihre Fragestellungen.

  • Konzeption und die Umsetzung von Prozessen und Instrumenten
  • Temporäre Übernahme von Compliance-, Legal-, Risikomanagement und Management Funktionen
  • Compliance und Management Outsourcing und Insourcing
  • Ressourcen bei personellen Engpässen und Projekten

Es gibt viele Gründe für Outsourcing. Die häufigsten sind die Unternehmensgrösse, professionelle Anforderungen an Compliance und Kosteneffizienz.

Die Qualifikationen unserer Mitarbeiter sind von den verschiedenen Finanzmarktaufsichtsbehörden anerkannt. Unsere Spezialisten werden von Revisionsgesellschaften empfohlen.

Über Compliance

Eine gesetzliche Definition von Compliance existiert nicht. Compliance ist eingebettet in das System der staatlichen Regulierung, der Selbstregulierung und die Freiheit des Einzelnen. Aufgrund der ethischen Dimension geht Compliance weit über die Einhaltung von Gesetzen und Regeln hinaus. Compliance ist sehr stark an Wertvorstellungen in der Gesellschaft gebunden und reflektiert ihre Entwicklung.

Die Compliance-Vorschriften und -Risiken sind in den letzten Jahren explodiert, nicht nur für Konzerne, sondern auch für kleinere und mittlere Unternehmen. Verstösse gegen Compliance-Vorschriften können hohe Geldstrafen nach sich ziehen und möglicherweise zur straf- und zivilrechtlichen Verfolgung des Managements führen. In schweren Fällen können sie sogar den Konkurs des Unternehmens zur Folge haben.

Um diesen Risiken vorzubeugen und die Haftung der Unternehmensleitung und mögliche Geldbussen für Ihr Unternehmen zu begrenzen oder zu beseitigen, müssen Sie im Falle eines Problems den Behörden und Gerichten fast immer nachweisen, dass Sie in Ihrem Unternehmen über ein gut konzipiertes Compliance-Management-System (CMS) verfügen, das in der Praxis gut funktioniert.

Wir beraten Sie bei allen Compliance relevanten Fragen. Wir stehen Ihnen für das erste unverbindliche Gespräch gerne zur Verfügung.

Team

Lamara von Albertini, PhD in Rechtswissenschaften

Vor der Gründung von Albertini Compliance Services GmbH war Lamara von Albertini in verschiedenen Funktionen im Bereich Legal & Compliance tätig, unter anderem als Head Legal and Compliance bei einer Bank, davor in einer Rechtsanwaltskanzlei in Zürich, sowie als Legal Counsel im Direktorium grosser Finanzinstitute in der Schweiz tätig (UBS Global Asset Management, Julius Bär und LGT). Sie verfügt über 24 Jahre Berufserfahrung im Banking und Asset Management (Schweiz, Liechtenstein und Deutschland), hat erfolgreich zahlreiche nationale und internationale Projekte umgesetzt und berät neben Finanzinstituten auch Konzerne, KMUs, Start-ups, FinTechs und Privatpersonen. 

Lamara von Albertini hat das Studium der Rechtswissenschaften an der Universität in Kyiv mit Auszeichnung absolviert und dort auch mit einer Dissertation in Rechtswissenschaften promoviert. Darüber hinaus hält sie das CAS „Internationale Organisationen“ von der Universität Zürich. 1998-2002 war sie als Lehrbeauftragte an der Ludwig-Maximillians-Universität in München tätig. Zudem agiert Lamara von Albertini als Verwaltungsrätin von Finanzinstituten und Unternehmen. Arbeitssprachen von Lamara von Albertini sind Deutsch, Englisch, Ukrainisch und Russisch.

Viktor Walker, Dr. oec. publ.

Nach dem Studium der Betriebswirtschaft promovierte Viktor Walker an der Universität Zürich im Bereich des Risikomanagements in Banken. Danach arbeitete er als Spezialist für Derivate, Investment- und Risikomanagement-Lösungen bei global führenden Investmentbanken. Es folgte der Aufbau einer unabhängigen Vermögensverwaltungsgruppe für traditionelle und alternative Kapitalanlagen. Seit deren erfolgreichem Verkauf und der Gründung der eigenen Beratungsgesellschaft fokussiert er sich auf die Themen Risikomanagement, Compliance und Unternehmensführung bei lizenzierten und selbstregulierten Finanzdienstleistern sowie anderen Unternehmen.Viktor Walker ist zudem unabhängiges Mitglied in den Verwaltungsräten verschiedener Gesellschaften.

Wir verfügen über ein erstklassiges Netzwerk, sodass auch grosse und komplexe Projekte verlässlich umgesetzt werden können.

Medienspiegel

Sanktionen haben weitreichende Auswirkungen

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«Die Uhr tickt für die Vermögensverwalter»

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Ein wichtiger Teil der Unternehmenskultur – Whistelblowing-Systeme

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Frauen an der Spitze: Diese drei Hürden müssen Firmen überwinden

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Die Galerie der digitalen Macherinnen und Macher der Schweiz

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Neue Gesetze betreffen auch deutsche Finanzdienstleister

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Lamara von Albertini zur Zukunft der digitalen Schweiz

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Lamara von Albertini: «Karriere im Banking – eine Option für Frauen?»

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Bank Alpinum: Technologie statt Iran

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Testimonials

Wir haben die Firma von Albertini Compliance Services mandatiert zur Unterstützung beim Einholen der Finma Bewilligung. Diese wurde uns erfolgreich erteilt. Auch die erste Revision resultierte ohne Beanstandungen. Frau von Albertini ist für unsere Firma durch ihre hohe Fachkompetenz eine grosse Hilfe. So ist sie durch ihre langjährige Erfahrung in der Lage nicht nur sehr rasch die firmenspezifischen Problematiken und Herausforderungen zu erkennen, sondern kann zeitgleich auch praxisorientierte Lösungsansätze liefern.

Dies hebt sie nach unseren Erfahrungen von vergleichbaren Anbietern deutlich ab, deren Dienstleistung meist bei der Problemerkennung endet und einen praxisnahen Lösungsansatz vermissen lässt.

In unserem konkreten Fall ermöglichte uns dieser zusätzliche Support der von Albertini Compliance Services die Entwicklung eines IT-basiertes Programms, das uns in sämtlichen Bereichen ein nachhaltiges Monitoring und Kontrolle der Auflagen gewährleistet.

Wir können daher die Firma von Albertini Compliance Services gerne weiterempfehlen.

Ich hatte das große Vergnügen, mit Lamara von Albertini im Rahmen eines Projekts zusammenzuarbeiten, bei dem sie die Beantragung einer FINMA-Vermögensverwaltungslizenz aus Compliance- und Rechtsperspektive maßgeblich unterstützt hat.

Lamara überzeugt durch ihre außergewöhnliche Kompetenz und ihr tiefgehendes Wissen im Bereich regulatorischer Anforderungen. Sie behält auch in komplexen Situationen stets den Überblick und findet pragmatische, zielorientierte Lösungen.

Besonders beeindruckt hat mich ihre Fähigkeit, Transformation aktiv voranzutreiben. Lamara denkt nicht nur in bestehenden Strukturen, sondern gestaltet Prozesse und Abläufe zukunftsorientiert mit. Ihr Engagement, ihre Zuverlässigkeit und ihre Teamfähigkeit haben maßgeblich zum Erfolg unseres Projekts beigetragen.

Ich kann Lamara von Albertini uneingeschränkt jedem empfehlen, der eine fachlich versierte, engagierte und vorausschauende Expertin im Bereich Compliance und Legal Project Management sucht.

Seit 2017 begleitet uns Lamara in unserem Biotech-Unternehmen.

Sie stand uns von Anfang zur Seite und hat einen wesentlichen Betrag zum Aufbau unserer internen Strukturen geleistet.

Besonders hevorzuheben ist dabei ihre Unterstützung im Bereich Compliance. Dank ihrer grossen Fachkenntnis, ihres Verantwortungsbewusstseins und ihrer Verlässlichkeit fühlen wir uns gut aufgehoben und und in Rechtsfragen sowie unseren Handlungen gut abgesichert.

Neben der fachlichen Kompetenz schätzen wir vor allem den persönlichen Austausch mit Lamara. Unsere Zusammenarbeit ist nicht nur professionell und effizient, sondern auch von Wärme, Vertrauen und echter Verbundenheit geprägt. Sie hat unseren Geschäftsaufbau entscheidend mitgeprägt und wir freuen uns auf viele weitere Jahre erfolgreicher Zusammenarbeit.

Dank der langjährigen Erfahrung und ausgewiesenen Fachkompetenz von Frau Lamara von Albertini konnte unsere Firma im Jahr 2022 erfolgreich die FINMA-Bewilligung als Vermögensverwalter erlangen. Frau von Albertini ist innerhalb unserer Organisation für die Bereiche Compliance und Risikomanagement verantwortlich. In dieser Funktion überzeugt sie durch ihre umfassenden Fachkenntnisse, ihre hohe Verlässlichkeit sowie ihre ausgesprochen lösungs- und ergebnisorientierte Arbeitsweise. Sie stellt für unsere Firma einen bedeutenden Mehrwert dar und leistet einen wichtigen Beitrag zur Sicherstellung unserer regulatorischen Standards und zum nachhaltigen Unternehmenserfolg.

«Working with Lamara von Albertini has been a transformative experience for my business over the past few years. Her pragmatic approach, combined with a solution-driven mindset, has consistently delivered impactful results, particularly in navigating the complex landscape of Swiss financial regulations. Lamara’s vast competence, honed through years of experience with leading Swiss financial institutions, shines through in her ability to devise sustainable solutions that are not only effective but also meticulously tailored to the unique needs of my business. On a personal level, Lamara’s winning character and professional spirit make every interaction a pleasure, fostering a productive and enjoyable working relationship. I wholeheartedly recommend Lamara to anyone in need of top-notch legal and regulatory advice; her expertise is unparalleled, and her commitment to excellence is evident in every project she undertakes.»

«Dr. Lamara von Albertini, von Albertini Compliance Services GmbH, advised our company in a comprehensive project aimed at ensuring continuous compliance with changing regulatory requirements in Switzerland.

Lamara provided professional, concise, innovative and solution-driven advice in a timely manner which resulted in a successful project. It is a pleasure working with Lamara.»

«Als unabhängiger Vermögensverwalter mussten wir die FINMA-Bewilligung bis Ende 2022 beantragen. Frau Lamara von Albertini hat uns durch dieses anspruchsvolle Bewilligungsverfahren geführt und begleitet. Sie ist eine ausgewiesene Finanzmarktexpertin mit langjähriger Erfahrung im Bereich Legal & Compliance im Finanzsektor. Ihre überlegte, strukturierte und ruhige Art hat die Zusammenarbeit sehr angenehm gemacht. Das Resultat spricht für sich: Ohne grössere Kommentare, wurde uns im letzten September die Bewilligung als Vermögensverwalter erteilt. Darum ein riesengrosses Dankeschön, liebe Lamara!»

«Ich kenne Lamara von Albertini seit 2017. Sie ist eine ausgewiesene Expertin für Regulierungs- und Compliance-Fragen im Finanzdienstleistungssektor, inkl. die Konzeption und Umsetzung von Compliance Management Systemen, Know Your Customer (KYC), Anti Money Laundering (AML), FATCA, FINMA-Regulierungen, sowie weitergehenden Governance, Risk & Compliance (GRC) Themen für Banken und unabhängige Vermögensverwalter. Ich kann Lamara von Albertini nur bestens empfehlen!»

«I have worked with Lamara during the time when she was responsible for Compliance at RBR Capital as FINMA licensed asset manager of collective investment schemes. I experienced her as a great problem solver always looking for practical solutions. She is very knowledgeable in her field and great to work on a personal level. I can highly recommend her.»

Kontakt

von Albertini Compliance Services GmbH
Spätzstrasse 33
CH-8810 Horgen
Ihre Ansprechpartnerin
Lamara von Albertini
‭+41 79 868 63 40‬
contact@vonalbertini-compliance.ch

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