Portrait

Wir sind ein professionelles Compliance-Beratungsunternehmen. Der Hauptfokus unserer Tätigkeit liegt auf der Finanzindustrie. Wir beraten das Management bei strategischen Fragestellungen und erledigen für Sie operative Aufgaben. Wir bieten Compliance-Dienstleistungen, Rechtsberatung und Risikomanagement-Dienstleistungen aus einer Hand an.

Als Kunde profitieren Sie von unserer jahrelangen Erfahrung in führenden Positionen bei namhaften Finanzinstituten. Wir bieten Ihnen erstklassiges Know-how, verstehen Ihr Geschäft, kennen die Bedürfnisse unserer Kunden und garantieren Ihnen eine absolut zuverlässige Dienstleistungserbringung.

Wir sind das erste und das einzige Compliance-Beratungsunternehmen in der Schweiz mit umfassender Expertise in Compliance betreffend Russland, Ukraine sowie anderen Ländern dieser Region (CIS Compliance).

Als echter, spezialisierter Dienstleister, der sich seit Jahren nur mit dieser Thematik beschäftigt, bieten wir fundiertes und aktuelles Wissen und nachhaltige Lösungen zu wettbewerbsfähigen Preisen an.

Branche

  • Banken und Effektenhändler
  • Vermögensverwalter kollektiver Kapitalanlagen
  • Unabhängige Vermögensverwalter
  • Fintech-Unternehmen
  • Private-Equity-Unternehmen
  • Industrieunternehmen
  • Rohstoffhandelsunternehmen
  • Internationale Organisationen
  • Non-Profit-Organisationen
  • Behörden
  • Rechtsanwaltskanzleien
  • Privatpersonen
Aufgrund unserer Unabhängigkeit sind wir frei von Interessenkonflikten.
Zögern Sie nicht, uns bei Bedarf zu kontaktieren.

Angebot

Compliance

  • Compliance-Programme und Compliance-Management-Systeme
  • Corporate Governance
  • Reglemente und Weisungen
  • Beratung bei regulatorischen Fragen, insbesondere BankG, BEHG, FIDLEG/FINIG, MiFID, FinfraG, KAG, AIA, GwG, Datenschutz (GDPR) etc.
  • Geldwäscherei- und Korruptionsbekämpfung (AML Compliance)
  • Due Diligence
  • Risikoanalyse Kunden, Geschäftspartner und Agenten
  • Risikoanalyse komplexe Strukturen und Transaktionen
  • Internationale Sanktionen und Embargos
  • Schulung Management und Mitarbeiter
  • Grenzüberschreitende Dienstleistungserbringung

Wir verfolgen laufend rechtliche und regulatorische Entwicklungen im In- und Ausland. Wir erstellen für Sie effektive und nachhaltige Compliance-Programme und Compliance-Management-Systeme.

Legal & Regulatory

  • Rechtliche und regulatorische Beratung
  • Legal Engineering
  • Verträge
  • Standard- und Kundendokumentation
  • Legal Due Diligence
  • Übernahme der Funktion Ihres internen Rechtsdienstes
  • Firmengründungen (Gesellschafen, Trusts, Stiftungen)
  • Bewilligungsgesuche FINMA, FMA
  • Anschlüsse SRO und Branchenorganisationen
  • Ansiedeln von Firmen und Privatpersonen in der Schweiz und Liechtenstein

Aufgrund unserer jahrelangen Erfahrung in Rechtsdiensten grosser Unternehmen beraten wir nicht nur fundiert, sondern auch praxisorientiert und mit Verständnis für Ihr Business. Dies unterscheidet uns von zahlreichen klassischen Beratungsunternehmen und Anwaltskanzleien.

Wir beraten Sie bei Bedarf strategisch und übernehmen für Sie die gesamte Projektführung.

Risikomanagement

  • Aufbau und Implementierung zeitgemässer Risikomanagement- und Risikokontrollprozesse
  • Übernahme von kritischen und obligatorischen Funktionen auf temporärer oder permanenter Mandatsbasis
  • Risikomanagement-Know-how im Verwaltungsrat
  • Schulungen

Wir sind Ihr kompetenter Partner für Risikomanagement und -kontrolle auf allen Stufen der Unternehmensführung.

Outsourcing & Body Lending

  • Compliance und Management Outsourcing und Insourcing
  • Ressourcen bei personellen Engpässen und Projekten

Es gibt viele Gründe für Outsourcing. Die häufigsten sind die Unternehmensgrösse, professionelle Anforderungen an Compliance und Kosteneffizienz.

Die Qualifikationen unserer Mitarbeiter sind von den verschiedenen Finanzmarktaufsichtsbehörden anerkannt. Unsere Spezialisten werden von den Depotbanken und Revisionsgesellschaften empfohlen.

Projektarbeit & Interim-Management

  • Konzeption und die Umsetzung von Prozessen und Instrumenten
  • Temporäre Übernahme von Compliance-, Legal-, Risikomanagement und Management Funktionen

CIS Compliance

  • Beratung bei allen Compliance-relevanten Fragen mit Bezug zu Russland, Ukraine und anderen Ländern dieser Region

Wir kennen die rechtlichen und regulatorischen Bestimmungen sowie die Gepflogenheiten in diesen Märkten und beherrschen die Sprache.

Compliance Audit

  • Compliance Audit
  • freiwillige Untersuchungen
  • Remediation

Die Erfahrung zeigt, dass ein Compliance Audit (oder auch «Pre-Audit») durch einen unabhängigen professionellen Dritten viele Vorteile mit sich bringt. Dadurch können rechtliche und regulatorische Risiken rechtzeitig erkannt und bei Bedarf der rechtmässige Zustand wiederhergestellt werden (Remediation).

Bei Verdacht auf Non-Compliance führen wir für Sie freiwillige Untersuchungen durch und geben auf Wunsch Empfehlungen ab.

Gutachten

  • Gutachten für Gerichte und Behörden
  • Parteigutachten
  • Themen: Haftung im Zusammenhang mit Erbringen von Finanzdienstleistungen, Anlagebetrug, internationalen Geldwäschereifällen, Korruption etc.

Wir stellen unser unabhängiges Expertenwissen zur Verfügung und tragen zur Lösung komplexer Fälle bei.

Über Compliance

Eine gesetzliche Definition von Compliance existiert nicht. Compliance ist eingebettet in das System der staatlichen Regulierung, der Selbstregulierung und der Freiheit des Einzelnen.

Aufgrund der ethischen Dimension geht Compliance über die Einhaltung von Gesetzen und Regeln hinaus. Compliance besteht nicht in formeller Anwendung einzelner Rechtsnormen und Vorschriften oder «ticking the boxes», sondern im bewussten Umgang mit Regeln und Übernahme der Verantwortung für sein Unternehmen, der berechtigten Interessen anderer und der Gesellschaft im weitesten Sinne. Compliance ist sehr stark an Wertvorstellungen in der Gesellschaft gebunden und reflektiert ihre Entwicklung.

In der Finanzindustrie wird Compliance mit hohen Kosten verbunden und oft als eine Kontrollfunktion verstanden. Dies wird dem Begriff Compliance nicht gerecht, erzeugt Widerstand und ist kontraproduktiv. Es führt dazu, dass Compliance-Mitarbeiter als „Geschäftsverhinderer“ wahrgenommen werden.

Eine professionell umgesetzte Compliance zeichnet sich durch ihre Effizienz aus, schafft Wettbewerbsvorteile, minimiert Haftungs- und Reputationsrisiken und trägt zum wirtschaftlichen Erfolg des Unternehmens bei. Der Beizug externer Dienstleister ist in vielen Fällen ratsam.

Wollen Sie mehr über effiziente Compliance erfahren? Wir stehen Ihnen für das erste unverbindliche Gespräch gerne zur Verfügung.

Team

Lamara von Albertini, PhD

Lamara von Albertini war zuletzt als Head Legal & Compliance bei einer Privatbank in Liechtenstein, davor in einer Rechtsanwaltskanzlei in Zürich, sowie als Legal Counsel im Direktorium grosser Finanzinstitute in der Schweiz tätig. Sie verfügt über 18 Jahre Berufserfahrung im Asset Management und Banking (Schweiz, Liechtenstein und Deutschland), hat erfolgreich zahlreiche nationale und internationale Projekte umgesetzt und berät neben Finanzinstituten auch vermehrt Industrieunternehmen und Privatpersonen.

Lamara von Albertini hat das Studium der Rechtswissenschaften an der Universität in Kiev absolviert und dort auch mit einer Dissertation in Rechtswissenschaften promoviert. Darüber hinaus hält sie das CAS „Internationale Organisationen“ von der Universität Zürich. 1998 bis 2002 war sie als Lehrbeauftragte an der Ludwig-Maximilians-Universität in München tätig. Lamara von Albertini spricht Deutsch, Englisch, Russisch und Ukrainisch. Sie engagiert sich für die Förderung von Kindern in der Schweiz und im Ausland. Sie ist Schweizer Bürgerin und lebt in Zürich.

Dr. Viktor Walker

Nach dem Studium der Betriebswirtschaft promovierte Viktor Walker an der Universität Zürich im Bereich des Risikomanagements in Banken. Danach arbeitete er als Spezialist für Derivate, Investment- und Risikomanagement-Lösungen bei global führenden Investmentbanken. Es folgte der Aufbau einer unabhängigen Vermögensverwaltungsgruppe für traditionelle und alternative Kapitalanlagen. Seit deren erfolgreichem Verkauf und der Gründung der eigenen Beratungsgesellschaft fokussiert er sich auf die Themen Risikomanagement, Compliance und Unternehmensführung bei lizenzierten und selbstregulierten Finanzdienstleistern. Viktor Walker ist zudem unabhängiges Mitglied in den Verwaltungsräten verschiedener Gesellschaften. Er ist Schweizer Bürger und lebt in Zürich.

Wir verfügen über ein erstklassiges Netzwerk, sodass auch grosse und komplexe Projekte verlässlich umgesetzt werden können.

Aktuell

Mandate

  • Outsourced Compliance-Funktion regulierter sowie selbstregulierter Vermögensverwalter
  • Risikomanagement Funktion regulierter und selbstregulierter Vermögensverwalter
  • Erstellung Compliance-Programm für eine Bank
  • Beratung und Projektumsetzung im Hinblick auf internationale Sanktionen
  • Compliance und Rechtsberatung von Fintech-Unternehmen
  • Beratung und Durchführen von Due-Diligence-Projekten
  • Rechtsberatung von Privatpersonen
Auf Anfrage erhalten Sie Namen und Referenzauskünfte.

Kontakt

von Albertini Compliance Services
Dufourstrasse 181
CH-8008 Zürich
Ihre Ansprechpartnerin
Lamara von Albertini
+ 41 44 524 88 88
contact@vonalbertini-compliance.ch

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